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金融機関、行政処分一覧



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金融機関名 公表日 処分分類 原因
大和信用 H14.6.21 業務停止命令 取立
エイ・アイ・マネジメント H14.6.20 登録取消し 営業所不確知
エムケイ投資顧問 H14.11.27 業務停止命令 営業報告書虚偽記載
ドレスナー・クラインオート・ワッサースタイン証券東京支店 H14.6.14 業務改善命令 空売り明示義務違反
ドレスナー・クラインオート・ワッサースタイン証券東京支店 H14.6.14 業務停止命令 空売り明示義務違反
さくらフレンド証券 H14.4.26 業務改善命令 法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
センチュリー証券 H14.4.12 業務改善命令 取引一任勘定取引
センチュリー証券 H14.4.12 業務停止命令 取引一任勘定取引
まるよし H14.4.12 業務改善命令 発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
日本総合金融 H15.3.7 登録取消し 不正登録
小島総業 H14.12.13 業務停止命令 高金利、広告等
八千代銀行 H14.12.20 業務改善命令 職員による横領
マルワ H14.9.6 業務停止命令 高金利、書面交付義務等
イー・トレード証券 H14.6.18 業務停止命令 作為的相場形成となる取引の受託
アクサ生命 H14.9.25 業務改善命令 特別利益の提供
アクサグループライフ生命 H14.9.25 業務改善命令 特別利益の提供
日動火災海上 H14.4.25 業務停止命令 虚偽説明による基礎書類の認可申請等
日動火災海上 H14.4.25 業務改善命令 虚偽説明による基礎書類の認可申請等
日動火災海上 H14.8.1 業務改善命令 業務停止命令違反
損害保険ジャパン H14.8.2 業務改善命令 不適正契約の是正処理の放置
ユナム・ジャパン傷害 H15.1.9 業務停止命令 特別利益の提供及び無登録募集等
ユナム・ジャパン傷害 H15.1.9 業務改善命令 特別利益の提供及び無登録募集等
香川銀行 H15.2.7 業務改善命令 不祥事件届出書未提出
北都銀行 H15.2.7 業務改善命令 職員による横領
日経勧業 H14.12.9 業務停止命令 日賦違反、広告等
三木証券 H14.12.17 業務改善命令 虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
みずほホールディングス H14.6.19 業務改善命令 システム障害発生
丸三証券 H15.3.24 業務改善命令 取引一任勘定取引
丸三証券 H15.3.24 業務停止命令 取引一任勘定取引
農中証券 H15.3.20 業務改善命令 利益相反開示規制違反
日興ソロモン・スミス・バーニー証券東京支店 H15.3.18 業務改善命令 作為的相場形成
日興ソロモン・スミス・バーニー証券東京支店 H15.3.18 業務停止命令 作為的相場形成
Ｊ．Ｐ．モルガン証券東京支店 H15.2.28 業務改善命令 作為的相場形成
Ｊ．Ｐ．モルガン証券東京支店 H15.2.28 業務停止命令 作為的相場形成
クレディ・リヨネ証券東京支店 H15.1.10 業務改善命令 認可業務及びその他業務の承認等に係る法令違反
クレディ・リヨネ証券東京支店 H15.1.10 業務停止命令 認可業務及びその他業務の承認等に係る法令違反
国際投資顧問センター H14.6.20 登録取消し 営業所不確知
アイエヌジー証券東京支店 H15.1.10 業務停止命令 特別の利益提供
コスモ証券 H14.6.17 業務改善命令 空売り明示義務違反
ビー･エヌ－・ピー･パリバ証券会社東京支店 H14.12.6 業務改善命令 作為的相場形成
ビー･エヌ－・ピー･パリバ証券会社東京支店 H14.12.6 業務停止命令 作為的相場形成
藍澤證券 H14.11.26 業務改善命令 取引一任勘定取引
藍澤證券 H14.11.26 業務停止命令 取引一任勘定取引
バンクオブアメリカ証券東京支店 H14.9.18 業務改善命令 作為的相場形成
水戸証券 H14.7.18 業務改善命令 取引一任勘定取引
水戸証券 H14.7.18 業務停止命令 取引一任勘定取引
バークレイズ・キャピタル証券東京支店 H14.6.27 業務改善命令 その他業務の承認等に係る法令違反
バークレイズ・キャピタル証券東京支店 H14.6.27 業務停止命令 その他業務の承認等に係る法令違反
イー・トレード証券 H14.6.18 業務改善命令 作為的相場形成となる取引の受託
まるよし H14.4.12 登録取消し 発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
アイエヌジー証券東京支店 H15.1.10 業務改善命令 特別の利益提供
みずほ銀行 H14.6.19 業務改善命令 システム障害発生
静岡中央銀行 H14.12.20 業務改善命令 不適切な保険募集
みずほコーポレート銀行 H14.6.19 業務改善命令 システム障害発生
ＵＦＪホールディングス H14.10.18 業務改善命令 13年度の中小企業向け貸出が減少し、かつ、目標達成に向けた実効性のある施策が十分に講じられたとは認め難いこと
あさひ銀行 H14.10.18 業務改善命令 13年度の中小企業向け貸出が減少し、かつ、目標達成に向けた実効性のある施策が十分に講じられたとは認め難いこと
みずほホールディングス H15.1.31 業務改善命令 14年度上期の中小企業向け貸出が減少し、かつ、上期において目標達成に向けた実効性のある施策が十分に講じられたとは認め難いこと
近畿労働金庫 H15.5.30 業務改善命令 不適切な経理処理等
大和証券ＳＭＢＣ H15.6.6 業務改善命令 法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
大和証券ＳＭＢＣ H15.6.6 業務停止命令 法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
カブドットコム証券 H15.4.4 是正命令 なりすましの疑いのある取引について本人確認不履行
日本電子証券 H15.8.12 業務停止命令 仮装取引及び馴合い取引
ＵＦＪホールディングス H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
東海東京証券 H15.7.2 業務改善命令 作為的相場形成
青森県労働金庫 H15.6.6 業務改善命令 不適切な経理処理等
岩手労働金庫 H15.6.6 業務改善命令 不適切な経理処理等
秋田県労働金庫 H15.6.6 業務改善命令 不適切な経理処理等
宮城労働金庫 H15.6.6 業務改善命令 不適切な経理処理等
山形県労働金庫 H15.6.6 業務改善命令 不適切な経理処理等
みずほフィナンシャルグループ H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
ジャパンネット銀行 H15.6.12 業務改善命令 システム障害発生
エイチ・エス・ビー・シー証券東京支店 H15.7.25 業務改善命令 特別の利益提供
エイチ・エス・ビー・シー証券東京支店 H15.7.25 業務停止命令 特別の利益提供
しんきん証券 H15.7.8 業務改善命令 親法人等との間における顧客に関する非公開情報の授受
クレディ　アグリコル　インドスエズ証券東京支店 H15.7.2 業務改善命令 特別の利益提供
クレディ　アグリコル　インドスエズ証券東京支店 H15.7.2 業務停止命令 特別の利益提供
太陽信用金庫 H15.5.16 業務改善命令 職員による横領
中央信用組合 H16.2.27 業務改善命令 信用供与等限度額超回避を意図した迂回融資
興産信用金庫 H15.11.21 業務改善命令 職員による横領
東海東京証券 H15.7.2 業務停止命令 作為的相場形成
リテラ・クレア証券 H15.7.2 業務改善命令 作為的相場形成
アプリード H16.3.16 業務改善命令 約款違反
東京ゼネラル H15.11.27 業務停止命令 虚偽の申請・報告等
東京ゼネラル H15.11.27 業務改善命令 説明義務違反等
東京ゼネラル H16.1.9 業務改善命令 商品取引員許可取消処分
岡山労働金庫 H15.6.6 業務改善命令 不適切な経理処理等
日興信用金庫 H15.11.21 業務改善命令 理事会未承認の役員貸付等
アイダコンサルタント H15.11.21 業務停止命令 高金利、書面交付義務等
福島県労働金庫 H15.6.6 業務改善命令 不適切な経理処理等
スイスプライベートファンド H15.6.23 登録取消し 所在不明
サンルーミナス H15.6.26 業務停止命令 日賦違反、記載不備の広告
日興 H15.6.27 業務停止命令 高金利、書面交付義務等
武富士 H15.8.1 業務停止命令 取立
明興 H15.9.30 業務停止命令 高金利、書面交付義務等
辰栄 H15.4.30 業務停止命令 高金利、書面交付義務等
デイリーハウス H15.11.20 業務停止命令 高金利、記載不備の広告
住友信託銀行 H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
プライムファイナンス H15.11.21 業務停止命令 高金利、書面交付義務等
エムティアールアセット H15.11.21 業務停止命令 高金利、記載不備の広告
ボンド H15.12.4 業務停止命令 高金利、記載不備の広告
スタンダード・チャータード銀行東京支店 H16.2.20 業務停止命令 本人確認等の手続き不備
スタンダード・チャータード銀行東京支店 H16.2.20 業務改善命令 本人確認等の手続き不備
ジェー・ピー・モルガン・チェース・バンク東京支店 H16.3.31 業務改善命令 金融等デリバティブ取引の証券会社への代理
ナナヨー H15.11.20 業務停止命令 高金利、記載不備の広告
静岡県労働金庫 H16.1.9 業務改善命令 不適切な経理処理等
巣鴨信用金庫 H15.11.21 業務改善命令 職員による横領
広島県労働金庫 H15.6.6 業務改善命令 不適切な経理処理等
山口県労働金庫 H15.6.6 業務改善命令 不適切な経理処理等
北陸労働金庫 H15.9.12 業務改善命令 不適切な経理処理等
四国労働金庫 H15.9.12 業務改善命令 不適切な経理処理等
北海道労働金庫 H16.1.9 業務改善命令 不適切な経理処理等
雅 H15.5.9 登録取消し 高金利
長野県労働金庫 H16.1.9 業務改善命令 不適切な経理処理等
山陰労働金庫 H15.6.6 業務改善命令 不適切な経理処理等
東海労働金庫 H16.1.9 業務改善命令 不適切な経理処理等
九州労働金庫 H16.1.9 業務改善命令 不適切な経理処理等
沖縄県労働金庫 H16.1.9 業務改善命令 不適切な経理処理等
中央労働金庫 H16.3.12 業務改善命令 不適切な経理処理等
三井住友フィナンシャルグループ H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
三井トラスト・ホールディングス H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
新潟県労働金庫 H16.1.9 業務改善命令 不適切な経理処理等
東日本銀行 H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
和歌山銀行 H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
明治生命 H15.12.2 業務改善命令 配当金の過少払い
福井銀行 H15.6.13 業務改善命令 保険の無登録募集
日本電子証券 H15.8.12 業務改善命令 仮装取引及び馴合い取引
千葉興業銀行 H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
せとうち銀行 H15.4.18 業務改善命令 職員による横領
北海道銀行 H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
日本興亜生命保険 H15.11.6 業務改善命令 代理店による不適正募集の看過
あいおい損害 H15.5.29 業務改善命令 特別利益の提供等
日本興亜生命保険 H15.11.6 業務停止命令 代理店による不適正募集の看過
福岡シティ銀行 H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
四国銀行 H15.5.16 業務改善命令 職員による横領
北國銀行 H15.6.6 業務改善命令 不祥事件届出書未提出
福岡銀行 H16.2.13 業務改善命令 職員による横領
富山第一銀行 H15.10.10 業務改善命令 保険の無登録募集
常陽銀行 H15.9.19 業務改善命令 職員による横領
みちのく銀行 H15.9.19 業務改善命令 職員による横領
山口銀行 H15.9.5 業務改善命令 職員による横領
八千代銀行 H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
日本興亜損害 H15.11.6 業務改善命令 代理店による不適正募集の看過
みずほインベスターズ証券 H15.8.26 業務改善命令 重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為
ソシエテ　ジェネラル証券東京支店 H15.12.5 業務停止命令 作為的相場形成
ソシエテ　ジェネラル証券東京支店 H15.12.5 業務改善命令 作為的相場形成
みずほインベスターズ証券 H16.1.16 業務停止命令 作為的相場形成
みずほインベスターズ証券 H16.1.16 業務改善命令 作為的相場形成
泉証券 H16.3.12 業務停止命令 適合性原則違反
泉証券 H16.3.12 業務改善命令 適合性原則違反
ピーシーエー生命 H15.11.6 業務改善命令 不祥事件届出書未提出
日本興亜損害 H15.11.6 業務停止命令 代理店による不適正募集の看過
広島総合銀行 H15.4.18 業務改善命令 職員による横領
熊本ファミリー銀行 H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
北陸銀行 H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
もみじホールディングス H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
あしぎんフィナンシャルグループ H15.8.1 業務改善命令 15年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
福岡シティ銀行 H15.8.1 業務改善命令 職員による横領
横浜銀行 H15.6.20 業務改善命令 法令等遵守態勢等
リテラ・クレア証券 H15.7.2 業務停止命令 作為的相場形成
日本生命保険 H15.5.13 業務改善命令 不適切な表示の保険募集資料を使用した保険募集
飯塚中川証券 H17.3.4 業務改善命令 取引一任勘定取引
フルタイムネット H16.4.8 登録取消し 営業所不確知
シティバンク、エヌ・エイ在日支店 H16.9.17 認可取消し 不正融資、不公正取引、不適切取引、説明義務違反、本人確認等の手続き不備
シティバンク、エヌ・エイ在日支店 H16.6.11 業務改善命令 顧客情報の紛失
ドイツ銀行東京支店 H16.5.20 業務改善命令 金融等デリバティブ取引の証券会社への代理、顧客情報管理不備
ドイチェ信託銀行 H16.5.20 業務改善命令 信託財産の管理不備
ドイチェ信託銀行 H16.5.20 業務停止命令 信託財産の管理不備
ラボス H16.7.16 業務改善命令 投資顧問契約における証券取引行為の実施
あさくま H16.9.8 業務停止命令 発行報告書及び供託届出書未提出
コスモインフォメーションジャパン H16.6.23 登録取消し 業務停止期間中の投資顧問業務の履行
ＵＦＪ銀行 H16.10.7 業務停止命令 検査忌避等
日興シティ信託銀行 H16.4.23 業務改善命令 信託財産の管理不備
日興シティ信託銀行 H16.4.23 業務停止命令 信託財産の管理不備
藍澤證券 H17.3.7 業務改善命令 作為的相場形成
藍澤證券 H17.3.7 業務停止命令 作為的相場形成
整理回収機構 H16.8.31 業務改善命令 法令等遵守態勢等
みずほ銀行 H16.12.28 業務改善命令 職員による横領
ラボス H16.7.16 業務停止命令 投資顧問契約における証券取引行為の実施
マネックス証券 H16.6.25 是正命令 なりすましの疑いのある取引について本人確認不履行
丸三証券 H16.7.23 業務停止命令 作為的相場形成
ゲット證券 H16.7.23 業務改善命令 作為的相場形成、なりすましの疑いのある取引について本人確認不履行
ゲット證券 H16.7.23 業務停止命令 作為的相場形成、なりすましの疑いのある取引について本人確認不履行
飯田証券 H16.7.13 業務改善命令 法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
飯田証券 H16.7.13 業務停止命令 法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
新潟証券 H16.12.28 業務停止命令 虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
エンゼル証券 H16.6.29 業務改善命令 有価証券の売買又は委託の取次ぎにおいて本人確認不履行
キャンターフィッツジェラルド証券東京支店 H16.9.17 業務改善命令 向い呑み行為
岡地証券 H16.6.18 業務改善命令 取引一任勘定取引
岡地証券 H16.6.18 業務停止命令 取引一任勘定取引
東洋証券 H16.6.10 業務改善命令 目論見書の未交付
東洋証券 H16.6.10 業務停止命令 目論見書の未交付
ＵＢＳ証券会社東京支店 H16.5.28 業務改善命令 法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
日本証券代行 H16.5.14 是正命令 多額の無記名割引債の受払いをする取引について本人確認不履行
東海東京証券 H16.7.7 業務改善命令 法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
新潟証券 H16.12.28 業務改善命令 虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
ＵＦＪホールディングス H16.6.18 業務改善命令 業績予想修正と決算短信の計数の大幅な乖離
ＵＦＪ銀行 H16.6.18 業務改善命令 中小企業向け貸出に係る実態確認・計数管理等に関する内部管理態勢に基本的な問題が認められたこと
ＵＦＪホールディングス H16.6.18 業務改善命令 中小企業向け貸出に係る実態確認・計数管理等に関し、取組態勢が不十分であったこと
ＵＦＪホールディングス H16.6.18 業務改善命令 15年３月期において業務改善命令を受けたにも拘らず、16年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離しているなど、なお経営の改善が見られないこと
ＵＦＪ銀行 H16.6.18 業務改善命令 検査忌避等
飯塚中川証券 H17.3.4 業務停止命令 取引一任勘定取引
丸三証券 H16.7.23 業務改善命令 作為的相場形成
ユーエフジェイつばさ証券 H17.1.14 業務停止命令 馴れ合い売買
シティバンク、エヌ・エイ在日支店 H16.9.17 業務改善命令 信用の供与の条件として、私募の取扱いをする行為
中央証券 H16.11.30 業務改善命令 取引一任勘定取引
中央証券 H16.11.30 業務停止命令 取引一任勘定取引
十字屋証券 H16.10.22 業務改善命令 作為的相場形成
十字屋証券 H16.10.22 業務停止命令 作為的相場形成
エー・シー・イー・インターナショナル H16.9.22 許可取消し 損失補てん、利益供与等
ＵＦＪ銀行 H16.6.18 業務改善命令 業績予想修正と決算短信の計数の大幅な乖離
ユーエフジェイつばさ証券 H17.1.14 業務改善命令 馴れ合い売買
四国労働金庫 H16.11.12 業務改善命令 職員による横領
熊本ファミリー銀行 H16.7.16 業務改善命令 15年３月期において業務改善命令を受けたにも拘らず、16年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離しているなど、なお経営の改善が見られず、また、公的資金により引き受けた優先株式に所定の配当がなされなかったこと
プレステイトファイナンス H16.6.29 登録取消し 欠格事由
愛知県中央信用組合 H16.12.10 業務改善命令 不祥事件に関し一部事実と反する報告・届出
シティバンク、エヌ・エイ在日支店 H16.9.17 業務改善命令 不正融資、不公正取引、不適切取引、説明義務違反、本人確認等の手続き不備
シティバンク、エヌ・エイ在日支店 H16.9.17 業務改善命令 職員による横領
ブラジル銀行在日支店 H16.12.16 業務停止命令 本人確認等の手続き不備
ブラジル銀行在日支店 H16.12.16 業務改善命令 本人確認等の手続き不備
中京銀行 H16.6.25 業務改善命令 職員による横領
九州親和ホールディングス H16.7.16 業務改善命令 16年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
宮崎太陽銀行 H16.5.28 業務改善命令 職員による横領
千代川産業 H16.4.14 業務停止命令 高金利、書面交付義務
国際投信投資顧問 H16.11.5 業務改善命令 顧客相互間の一任取引
肥後銀行 H16.5.28 業務改善命令 職員による横領
長崎銀行 H16.8.13 業務改善命令 職員による横領
横浜商銀信用組合 H16.6.30 業務改善命令 当局検査の過程における一時的な一部役員の不適切な対応
近畿産業信用組合 H16.6.18 業務改善命令 一部役員の要請に基づく不適切な融資
九州幸銀信用組合 H16.6.11 業務改善命令 組合員資格を有しない者からの出資受け入れ
新銀行東京 H16.4.1 業務停止命令 開業準備
日動火災海上 H16.8.20 業務改善命令 威迫募集、特別利益の提供等
おかやま信用金庫 H16.5.7 業務改善命令 職員による横領
近畿大阪銀行 H16.5.28 業務改善命令 職員による横領
北國銀行 H16.10.29 業務改善命令 職員による横領
エヌシーぐんま H16.12.27 業務改善命令 発行保証金過少供託
西日本銀行 H16.8.13 業務改善命令 職員による横領
エヌシーぐんま H16.10.1 業務改善命令 発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
エヌシーぐんま H16.10.1 登録取消し 発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
あさくま H16.9.8 業務改善命令 発行報告書及び供託届出書未提出
明治安田生命 H17.2.25 業務停止命令 不適切な保険金等不払い及び保険募集
シティバンク、エヌ・エイ在日支店 H16.9.17 業務停止命令 職員による横領
掛野総業 H16.7.12 登録取消し 欠格事由
紀陽銀行 H16.9.24 業務改善命令 職員による横領
愛媛銀行 H16.8.6 業務改善命令 職員による横領
広島銀行 H16.10.29 業務改善命令 職員による横領
静岡中央銀行 H16.11.19 業務改善命令 職員による横領
仙台銀行 H16.12.17 業務改善命令 職員による横領
第三銀行 H17.3.11 業務改善命令 職員による横領
シンキ H17.3.18 業務停止命令 取立
明治安田生命 H17.2.25 業務改善命令 不適切な保険金等不払い及び保険募集
東洋ファクタリング H17.3.18 業務停止命令 高金利
第一まるやま商事 H17.3.18 業務停止命令 高金利
サイシンリース H17.1.7 登録取消し 登録換え
武富士 H16.12.17 業務停止命令 帳簿備付
シティバンク、エヌ・エイ在日支店 H16.9.17 業務停止命令 不正融資、不公正取引、不適切取引、説明義務違反、本人確認等の手続き不備
日本アセット H17.10.31 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本アセット H17.10.31 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
Polaris　Japan H17.11.1 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
Polaris　Japan H17.11.1 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ライブアセットインターナショナル H17.11.2 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
松井証券 H17.11.2 業務改善命令 虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
東京シティーホールディング H17.10.28 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ
ライブアセットインターナショナル H17.11.2 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ジェイ・ビー・リッツ H17.10.18 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
レートレード H17.10.5 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
Ｋ２Ｆｉｎａｎｃｉａｌ H17.10.5 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
Ｋ２Ｆｉｎａｎｃｉａｌ H17.10.5 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本サクセス H17.10.7 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本サクセス H17.10.7 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
グランアドバンス H17.10.7 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
グランアドバンス H17.10.7 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
韓国外換銀行在日支店 H18.3.3 業務改善命令 疑わしい取引の届出義務違反
ナナミ H17.10.7 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
リベラインベスティメント H17.10.12 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ワールドトレードリンク H17.10.26 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
CCF H17.10.17 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
東京シティーホールディング H17.10.28 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ
ジェイ・ビー・リッツ H17.10.18 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
トータルジャパン H17.10.24 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
トータルジャパン H17.10.24 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ウエストミンスター H17.10.26 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ジェイテック H17.11.9 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ウエストミンスター H17.10.26 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ワールドトレードリンク H17.10.26 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
レイアングル H17.10.27 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
レイアングル H17.10.27 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ワールドスコープ H17.10.27 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ワールドスコープ H17.10.27 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
CCF H17.10.17 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
産経ネット H17.12.2 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ネクサス H17.11.8 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本フォレックス H17.11.24 業務改善命令 区分管理違反、不招請勧誘等
シー・エフ・ディ H17.11.25 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
シー・エフ・ディ H17.11.25 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
インターナショナルプランニングサービス H17.11.29 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
インターナショナルプランニングサービス H17.11.29 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
オトワード H17.11.30 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
オトワード H17.11.30 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本エフエックス H17.11.22 業務改善命令 区分管理違反、不招請勧誘等
ユー・エッチ・エー H17.11.30 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本エフエックス H17.11.22 業務停止命令 区分管理違反、不招請勧誘等
産経ネット H17.12.2 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ワールド・ワイド・トレイダーズ H17.12.7 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ワールド・ワイド・トレイダーズ H17.12.7 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ジオネット H17.12.8 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ジオネット H17.12.8 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ブーム H17.12.8 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ブーム H17.12.8 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
サンユートレックス H17.12.12 業務停止命令 取引一任勘定取引、両建取引の勧誘、不招請勧誘
サンユートレックス H17.12.12 業務改善命令 取引一任勘定取引、両建取引の勧誘、不招請勧誘
ユー・エッチ・エー H17.11.30 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
シーズ・ファイナンス H17.11.11 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
I．T．Mフォレックス H17.11.4 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ロイヤルトレード H17.11.8 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ロイヤルトレード H17.11.8 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ＩＦＣ投資顧問 H17.11.8 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ＩＦＣ投資顧問 H17.11.8 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
レートレード H17.10.5 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ネクサス H17.11.8 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
丸八証券 H17.6.24 業務改善命令 取引一任勘定取引
日本フォレックス H17.11.24 業務停止命令 区分管理違反、不招請勧誘等
シーズ・ファイナンス H17.11.11 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
I．T．Mフォレックス H17.11.4 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
Ｔ．A．Ｍ H17.11.14 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
Ｔ．A．Ｍ H17.11.14 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
コスモエフエックス H17.11.16 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
コスモエフエックス H17.11.16 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ワールドサクセス H17.11.16 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ワールドサクセス H17.11.16 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
楽天証券 H17.11.16 業務改善命令 電子情報処理組織の管理不十分
日本デリックス H17.11.21 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本デリックス H17.11.21 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ジェイテック H17.11.9 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
トマト銀行 H17.12.16 業務改善命令 職員による横領
熊本中央信用金庫 H17.12.22 業務改善命令 職員による横領
島根中央信用金庫 H17.12.22 業務改善命令 職員による横領
北陸信用金庫 H17.12.22 業務改善命令 職員による横領
瀬戸信用金庫 H17.6.24 業務改善命令 職員による横領
あおもり信用金庫 H17.6.24 業務改善命令 不祥事件の発生
佐賀共栄銀行 H18.3.24 業務改善命令 職員による横領
福岡銀行 H18.3.10 業務改善命令 職員による横領
東和銀行 H17.6.10 業務改善命令 職員による横領
西日本シティ銀行 H17.12.22 業務改善命令 職員による横領
山形中央信用組合 H17.11.4 業務改善命令 職員による横領
八十二銀行 H17.11.25 業務改善命令 職員による横領
徳島銀行 H17.11.11 業務改善命令 職員による横領
神奈川銀行 H17.10.21 業務改善命令 職員による横領
九州親和ホールディングス H17.7.22 業務改善命令 16年３月期において業務改善命令を受けたにも拘らず、17年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離しているなど、なお経営の改善が見られず、また、公的資金により引き受けた優先株式に所定の配当がなされなかったこと
もみじホールディングス H17.7.22 業務改善命令 17年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
群馬銀行 H17.6.17 業務改善命令 職員による横領
ワールド日栄フロンティア証券 H17.6.29 業務改善命令 説明義務違反等
近畿大阪銀行 H18.3.10 業務改善命令 職員による横領
タクミ H17.11.21 業務停止命令 高金利、書面交付義務等
全国青果物商業協同組合連合会 H17.11.30 業務停止命令 発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
全国青果物商業協同組合連合会 H17.11.30 業務改善命令 発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
ユニバーサル・アセット・マネジメント H17.11.9 業務改善命令 約款違反、内部事務管理態勢の不備
インターカレンシー H17.12.14 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
リベラインベスティメント H17.10.12 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
コスモ（鄭之俊） H18.1.26 業務停止命令 取立、帳簿備付
丸和商事 H18.1.13 業務停止命令 取立
あおもり信用金庫 H18.2.10 業務改善命令 職員による横領
ビアイジ H17.11.25 業務停止命令 虚偽回答、帳簿備付
富士信用組合 H17.6.17 業務改善命令 法令等遵守態勢等
東京三菱銀行 H17.8.26 業務改善命令 職員による横領
三井住友フィナンシャルグループ H17.7.22 業務改善命令 17年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
中国労働金庫 H17.4.15 業務改善命令 不祥事件届出書未提出
静岡県労働金庫 H17.4.15 業務改善命令 不適切な経理処理等
近畿労働金庫 H17.4.15 業務改善命令 不適切な経理処理等
静岡県信用漁業協同組合連合会 H17.10.28 業務改善命令 不適切な融資
北央信用組合 H18.1.27 業務改善命令 職員による横領
みちのく銀行 H17.5.20 勧告 顧客情報の紛失
ＳＦＣＧ H17.11.25 業務停止命令 書面交付義務、白紙委任状取得
ファイナンシャル・ワン H17.9.16 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
シーズ・ファイナンス H17.8.12 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
シーズ・ファイナンス H17.8.12 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
センチュリー証券 H17.8.12 業務改善命令 電子情報処理組織の管理不十分
インターナショナル・カーレンシー・チェンジャーズ H17.8.22 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
インターナショナル・カーレンシー・チェンジャーズ H17.8.22 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ゲット證券 H17.9.2 業務改善命令 法令に基づく処分に違反
グランリッツ H17.9.7 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
香川銀行 H17.6.10 業務改善命令 職員による横領
ファイナンシャル・ワン H17.9.16 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
クレディ アグリコル インドスエズ証券東京支店 H17.6.24 是正命令 取引口座開設時の本人確認不履行
富田国際商事 H17.9.22 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
富田国際商事 H17.9.22 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
サンワ・トラスト H17.9.27 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
サンワ・トラスト H17.9.27 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ブルー・エスト・オービット H17.9.28 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ブルー・エスト・オービット H17.9.28 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
エクスチェンジトレード H17.9.28 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
グランリッツ H17.9.7 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ステート・ストリート信託銀行 H18.1.27 業務停止命令 信託財産の管理不備
山形しあわせ銀行 H17.5.20 業務改善命令 職員による横領
南都銀行 H17.4.22 業務改善命令 職員による横領
クレディ・スイス信託銀行 H17.4.8 業務改善命令 信託財産の管理不備
クレディ・スイス信託銀行 H17.4.8 業務停止命令 信託財産の管理不備
シティトラスト信託銀行 H17.4.22 業務改善命令 信託財産の管理不備、無登録営業、検査忌避
シティトラスト信託銀行 H17.4.22 業務停止命令 信託財産の管理不備、無登録営業、検査忌避
フィリピン・ナショナル・バンク東京支店 H17.9.21 業務改善命令 無認可営業、本人確認等の手続き不備
ウエストミンスター H17.7.26 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ステート・ストリート銀行東京支店 H18.1.27 業務改善命令 他業禁止義務違反等
ウエストミンスター H17.7.26 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ステート・ストリート信託銀行 H18.1.27 業務改善命令 経営管理態勢の形骸化
韓国外換銀行在日支店 H18.3.3 業務停止命令 疑わしい取引の届出義務違反
いちよし証券 H17.6.17 業務改善命令 説明義務違反等
明和證券 H17.6.17 業務停止命令 取引一任勘定取引
明和證券 H17.6.17 業務改善命令 取引一任勘定取引
丸八証券 H17.6.24 業務停止命令 取引一任勘定取引
富士急百貨店 H17.5.26 業務改善命令 発行報告書未提出等
エクスチェンジトレード H17.9.28 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
バンコック銀行在日支店 H17.11.18 業務改善命令 本人確認等の手続き不備
ハーベスト・フューチャーズ H17.8.5 業務停止命令 欠格事由
共栄火災海上 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
富士火災海上 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
ニッセイ同和損害 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
あいおい損害 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
日本興亜損害 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
損害保険ジャパン H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
明治安田生命 H17.10.28 業務停止命令 不適切な保険金等不払い及び保険募集、業務改善命令への対応遅延等
東京海上日動火災 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
ザ・ニュー・インディア・アシュアランス・カンパニー・リミテッド H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
グローバリー H17.4.27 業務改善命令 虚偽の申請・報告等
グローバリー H17.4.27 業務停止命令 虚偽の申請・報告等
東洋総研 H18.3.31 業務改善命令 投資顧問契約の締結に関し偽計を用いた行為、特別の利益提供
明治安田生命保険代理社 H17.10.28 業務改善命令 特別利益の提供
明治安田生命保険代理社 H17.10.28 業務停止命令 特別利益の提供
明治安田生命 H17.10.28 業務改善命令 不適切な保険金等不払い及び保険募集、業務改善命令への対応遅延等
大同火災海上 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
三井住友海上火災 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
エース損害 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
ソニー損害 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
スミセイ損害 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
明治安田損害 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
セコム損害 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
朝日火災海上 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
インターカレンシー H17.12.14 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
セゾン自動車火災 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
日新火災海上 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
そんぽ24損害 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
チューリッヒ・インシュアランス・カンパニー H17.11.30 業務改善命令 重要事項説明が不十分、保険金支払処理の長期滞留等
アクサ損害 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
ジェイアイ傷害火災 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
アメリカン・ホーム・アシュアランス・カンパニー H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
エイアイユー・インシュアランス・カンパニー H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
チューリッヒ・インシュアランス・カンパニー H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
アシキュラチオニ・ゼネラリ・エス・ピー・エイ H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
さわかみ投信 H18.3.30 業務停止命令 有価証券の売買、書面保存及び書面交付義務違反
三井ダイレクト損害 H17.11.25 業務改善命令 付随的な保険金の支払漏れ
アークフィナンシャル H17.12.21 業務改善命令 区分管理違反、出金拒否
さわかみ投信 H18.3.30 業務改善命令 有価証券の売買、書面保存及び書面交付義務違反
イーネット・フューチャーズ H17.12.22 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
イーネット・フューチャーズ H17.12.22 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本フォレックス H17.12.21 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本フォレックス H17.12.21 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本エフエックス H17.12.21 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本エフエックス H17.12.21 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
東京フォレックス・フィナンシャル H17.12.27 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ
ユーラック H17.12.21 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
東京フォレックス・フィナンシャル H17.12.27 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ
アークフィナンシャル H17.12.21 業務停止命令 区分管理違反、出金拒否
フォレックスインターナショナル H17.12.19 業務改善命令 不招請勧誘
フォレックスインターナショナル H17.12.19 業務停止命令 不招請勧誘
トラストジャパン H17.12.16 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
トラストジャパン H17.12.16 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本エディア・フューチャー H17.12.14 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本エディア・フューチャー H17.12.14 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ユーラック H17.12.21 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
ナナミ H17.10.7 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
アスレード H17.12.27 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
アスレード H17.12.27 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
日本協栄証券 H18.1.31 業務改善命令 作為的相場形成に係る売買取引受託を防止する取引のための売買管理不十分
塚本證券 H18.2.24 業務停止命令 損失補てん
塚本證券 H18.2.24 業務改善命令 損失補てん
J.P.モルガン証券東京支店 H18.3.9 業務停止命令 作為的相場形成、虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
J.P.モルガン証券東京支店 H18.3.9 業務改善命令 作為的相場形成、虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
三井生命 H17.6.10 業務改善命令 員外契約
東洋総研 H18.3.31 業務停止命令 投資顧問契約の締結に関し偽計を用いた行為、特別の利益提供
みずほ証券 H17.12.22 業務改善命令 誤発注
コール H17.12.15 登録取消し 営業所不確知
J.P.モルガンアセットマネジメント H18.3.30 業務改善命令 顧客への忠実義務違反、顧客に対する金銭の貸付け
共栄火災海上 H19.3.14 業務改善命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
ベルル生命医療保障共済会 H18.10.23 業務改善命令 保険契約者等に何ら通知、説明もなく営業を停止。また、代表者が所在不明であること
ベルル生命医療保障共済会 H18.10.23 業務停止命令 保険契約者等に何ら通知、説明もなく営業を停止。また、代表者が所在不明であること
共栄火災海上 H19.3.14 業務停止命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
オリカキャピタル H18.9.15 業務停止命令 高金利
日新火災海上 H19.3.14 業務停止命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
住友林業ホームサービス H18.6.9 業務停止命令 高金利
熊本第一信用金庫 H18.9.22 業務改善命令 職員による横領
武生信用金庫 H18.11.2 業務改善命令 職員による横領
東濃信用金庫 H18.11.2 業務改善命令 職員による横領
倉吉信用金庫 H18.11.2 業務改善命令 職員による横領
にいかわ信用金庫 H18.12.8 業務改善命令 職員による横領
瀬戸信用金庫 H18.12.15 業務改善命令 手数料二重徴収への不適切な対応
コザ信用金庫 H18.12.15 業務改善命令 職員による横領
熊本中央信用金庫 H19.1.19 業務改善命令 職員による横領
北上信用金庫 H19.2.2 業務改善命令 職員による横領
高松信用金庫 H19.2.2 業務改善命令 職員による横領
水戸信用金庫 H19.2.23 業務改善命令 職員による横領
南日本信販 H18.11.10 業務停止命令 虚偽回答
但陽信用金庫 H19.3.16 業務改善命令 職員による横領
富士火災海上 H19.3.14 業務改善命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
イレブン H18.7.27 業務停止命令 高金利
アエル H18.7.27 業務停止命令 取立、帳簿備付
株式会社日本旅行 H19.3.2 業務停止命令 発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
ＧＥコンシューマー・ファイナンス H18.10.20 業務停止命令 取立
みずほ銀行 H18.4.25 業務改善命令 職員による顧客情報の不正持出
東日本信販 H18.11.14 業務停止命令 取立
ユニコ・コーポレーション H18.11.29 登録取消し 財産的基礎
三洋信販 H18.12.20 業務停止命令 虚偽回答
東洋ファクタリング H19.1.23 業務停止命令 高金利
国際信用保証 H19.2.21 登録取消し 財産的基礎
富士火災海上 H19.3.14 業務停止命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
大阪東信用金庫 H19.3.16 業務改善命令 職員による横領
三菱東京UFJ銀行 H19.2.15 業務停止命令 支社における極めて異例な取引の長期継続
OESL投資顧問 H18.10.16 登録取消し 顧客を相手方とした証券取引行為、顧客からの金銭の預託の受入れ等
日新火災海上 H19.3.14 業務改善命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
安田投信投資顧問 H18.10.23 業務改善命令 運用上のミスで損失を出し、自社で損失補てんすべきところ受益者に損失を被らせた。
クレディ・スイス投信 H18.9.22 業務改善命令 発注伝票の未作成・記載不備、これらの報告を２年間怠っていた　等
オリックス・アセットマネジメント H18.7.21 業務改善命令 組入れ不動産の取得時審査業務が不適切、投資法人の役員会の不適切な運営
オリックス・アセットマネジメント H18.7.21 業務停止命令 組入れ不動産の取得時審査業務が不適切
イーキャピタル H18.4.26 業務改善命令 記載不備の広告
メリルリンチ・インベスト・マネージャーズ H18.6.9 業務改善命令 運用の指図を行う信託財産相互間の取引、善管注意義務違反
中部都市企画株式会社 H18.6.7 業務改善命令 発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
朝銀西信用組合 H18.9.15 業務改善命令 職員による横領
山梨県民信用組合 H18.10.20 業務改善命令 職員による横領
三菱東京UFJ銀行 H19.2.15 業務改善命令 支社における極めて異例な取引の長期継続
ニッセイ同和損害 H19.3.14 業務改善命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
日立キャピタル損害 H19.3.14 業務改善命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
アメリカン・ホーム・アシュアランス・カンパニー H19.3.14 業務改善命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
エイアイユー・インシュアランス・カンパニー H19.3.14 業務改善命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
日興アセットマネジメント H18.6.16 業務改善命令 投資者間の公平性を欠くこととなる処理
鹿児島銀行 H18.4.7 業務改善命令 職員による横領
新生信託銀行 H18.4.26 業務停止命令 不動産受託審査体制の不備
新生信託銀行 H18.4.26 業務改善命令 不動産受託審査体制の不備
三井住友銀行 H18.4.27 業務停止命令 優越的地位の濫用
三井住友銀行 H18.4.27 業務改善命令 優越的地位の濫用
コモドアインベストメント H18.4.26 業務停止命令 記載不備の広告
コモドアインベストメント H18.4.26 業務改善命令 記載不備の広告
イーキャピタル H18.4.26 業務停止命令 記載不備の広告
ジャスティス H18.10.12 登録取消し 営業所不確知
株式会社日本旅行 H19.3.2 業務改善命令 発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
ジェイトレード H18.7.20 業務改善命令 顧客に交付すべき書面の未交付等
ウイング北陸綜合衣料商業協同組合 H19.1.11 業務改善命令 帳簿書類の不備、発行報告書の虚偽記載等
ウイング北陸綜合衣料商業協同組合 H19.1.11 登録取消し 帳簿書類の不備、発行報告書の虚偽記載等
株式会社うつのみや H19.1.11 業務改善命令 帳簿書類の不備、発行報告書の虚偽記載等
株式会社うつのみや H19.1.11 登録取消し 帳簿書類の不備、発行報告書の虚偽記載等
有限会社パル・サービス H18.10.5 業務改善命令 発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
有限会社パル・サービス H18.10.5 業務停止命令 発行報告書虚偽記載、発行保証金過少供託
みずほ銀行 H18.4.25 勧告 職員による顧客情報の不正持出
福井信用金庫 H18.9.22 業務改善命令 職員による横領
ＪＰモルガン・チェース銀行東京支店 H18.4.5 業務改善命令 与信審査体制の不備
三島信用金庫 H18.9.15 業務改善命令 役員による浮貸し
東京プリンシパル証券 H19.1.12 登録取消し 証券取引法違反行為
東京プリンシパル証券 H19.1.12 業務改善命令 公告を行わずに証券業を廃止する行為
三菱UFJ証券 H19.1.31 業務改善命令 法人関係情報に基づいて、自己の計算において有価証券の売買をする行為
Phillip Financials H19.2.8 業務改善命令 外務員等による無断売買等
リテラ・クレア証券 H19.2.19 業務改善命令 記載不備の広告
インタープラスト H19.2.20 業務停止命令 不招請勧誘・損失補てん等
日本ファースト証券 H18.12.27 業務停止命令 届出されていないみなし有価証券を募集により取得させる行為
エイチ・エス証券 H19.3.29 業務改善命令 著しく不適当な引受価額での引受け
日本ファースト証券 H18.12.27 業務改善命令 取引一任勘定取引、不招請勧誘
JPモルガン信託銀行 H18.4.5 業務停止命令 不動産受託審査体制の不備
JPモルガン信託銀行 H18.4.5 業務改善命令 不動産受託審査体制の不備、本人確認等の手続き不備
シティバンク在日支店 H18.7.14 業務改善命令 システム障害発生
東京海上日動火災 H19.3.14 業務停止命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
日本生命 H18.7.26 業務改善命令 不祥事件（給付金支払査定に係る不正な事務処理）に関し、同様の不正な事務処理を点検したところ、利用者保護上問題のある事実が認められたこと
東京海上日動火災 H19.3.14 業務改善命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
愛媛銀行 H18.6.9 業務改善命令 職員による横領
アイフル H18.4.14 業務停止命令 取立、委任状偽造、帳簿備付等
インタープラスト H19.2.20 業務改善命令 不招請勧誘・損失補てん等
カリヨン証券 H18.6.27 業務停止命令 空売り明示義務違反
SMBCフレンド証券 H18.4.13 業務改善命令 顧客の有価証券の売買等に関する管理が不公正取引の防止上不十分な状況
AIM証券 H18.4.27 業務停止命令 有価証券の売買その他の取引に関し虚偽の表示をする行為
AIM証券 H18.4.27 業務改善命令 有価証券の売買その他の取引に関し虚偽の表示をする行為
エクセルトレード H18.5.26 業務改善命令 記載不備の広告
AIM証券 H18.5.31 業務停止命令 自己資本規制比率の低下
AIM証券 H18.5.31 業務改善命令 自己資本規制比率の低下
エイチ・エス証券 H18.5.31 業務改善命令 作為的相場形成に係る売買取引受託を防止する取引のための売買管理不十分
日本ファースト証券 H18.12.27 業務改善命令 届出されていないみなし有価証券を募集により取得させる行為
伊勢証券 H18.6.16 業務改善命令 取引一任勘定取引
MMGアローズ H18.4.27 業務改善命令 有価証券の売買の媒介その他の取引に関し、虚偽の表示をする行為
カリヨン証券 H18.6.27 業務改善命令 空売り明示義務違反
日本インベスターズ証券 H18.6.30 業務改善命令 法定帳簿不備、分別金信託違反
津山証券 H18.7.14 業務改善命令 取引一任勘定取引
日本アジア証券 H18.11.2 業務改善命令 取引一任勘定取引
大和証券 H18.12.1 業務停止命令 内部者取引のおそれのある取引を受託する行為
大和証券 H18.12.1 業務改善命令 内部者取引のおそれのある取引を受託する行為
大和証券 H18.12.1 是正命令 なりすましの疑いのある取引について本人確認不履行
日本ファースト証券 H18.12.27 業務停止命令 取引一任勘定取引、不招請勧誘
マネックス証券 H18.6.7 業務改善命令 顧客の有価証券の売買等に関する管理が不公正取引の防止上不十分な状況、電子情報処理組織の管理不十分
亀有信用金庫 H18.5.26 業務改善命令 職員による横領
日本興亜損害 H19.3.14 業務停止命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
アルファオーエムシー H18.4.21 業務停止命令 取立
寿産業 H18.5.29 業務停止命令 虚偽回答
大同火災海上保険 H18.11.24 業務改善命令 1７年9月期中間決算について、経営陣は内容に誤りがあることを認識していながら、当庁に対して誤りの事実を報告せず、不適切な内容のまま法令等に基づく報告書を提出していたこと
ボンド H18.6.8 業務停止命令 高金利、書面交付義務、帳簿備付、取立
あいおい損害 H19.3.14 業務停止命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
あいおい損害 H19.3.14 業務改善命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
株式会社ダヴィンチ・セレクト H19.3.13 業務改善命令 組入れ不動産の取得時審査業務が不適切
千葉銀行 H19.3.16 業務改善命令 職員による横領
朝日信用金庫 H18.5.26 業務改善命令 職員による横領
福島銀行 H19.1.26 業務改善命令 職員による横領
川崎信用金庫 H18.6.9 業務改善命令 職員による横領
銚子信用金庫 H18.6.9 業務改善命令 職員による横領
阿南信用金庫 H18.6.16 業務改善命令 職員による横領
興産信用金庫 H18.6.16 業務改善命令 不適切な融資
ひまわり信用金庫 H18.6.16 業務改善命令 職員による横領
北門信用金庫 H18.6.16 業務改善命令 職員による横領
佐野信用金庫 H18.6.23 業務改善命令 職員による横領
佐原信用金庫 H18.9.15 業務改善命令 職員による浮貸し・横領
株式会社ダヴィンチ・セレクト H19.3.13 業務停止命令 組入れ不動産の取得時審査業務が不適切
日本リテールファンド投資法人 H18.4.28 業務改善命令 役員会議事録の不実記載、不実記載のある有価証券届出書の提出、適時開示規則違反
サンルーミナス H18.4.21 業務停止命令 高金利、帳簿備付等
トップリート投資法人 H18.10.20 業務改善命令 議事録の不実記載、不適切な役員会の運営
ジャパン・ホテル・アンド・リゾート投資法人 H18.10.20 業務改善命令 議事録の不実記載、不適切な役員会の運営
グローバル・ワン不動産投資法人 H18.10.20 業務改善命令 議事録の不実記載、不適切な役員会の運営
エルシーピー投資法人 H18.10.20 業務改善命令 議事録の不実記載、不適切な役員会の運営
琉球銀行 H19.3.23 業務改善命令 職員による横領
日本レジデンシャル投資法人 H18.7.14 業務改善命令 不適切な役員会の運営
MMGアローズ H18.4.27 業務停止命令 有価証券の売買の媒介その他の取引に関し、虚偽の表示をする行為
日本興亜損害 H19.3.14 業務改善命令 第三分野商品に係る保険金の多数の不適切な不払い
西京銀行 H18.5.26 業務改善命令 不祥事件等届出書未提出
関東つくば銀行 H18.7.14 計画変更命令 17年3月期及び18年3月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
豊和銀行 H18.9.8 業務改善命令 法令等遵守態勢等
関西アーバン銀行 H18.11.2 業務改善命令 職員による横領
大分銀行 H18.11.17 業務改善命令 職員による横領
大正銀行 H18.12.15 業務改善命令 職員による横領
オリックス不動産投資法人 H18.7.21 業務改善命令 不適切な役員会の運営
ＪＣＩアドバイザーズ H20.3.21 登録取消し 営業所不確知
関東つくば銀行 H19.4.6 業務改善命令 職員による横領
クリントン・グループ・インク H20.3.21 登録取消し 営業所不確知
ＪＣＩアセット･マネジメント H20.3.21 登録取消し 営業所不確知
三菱東京UFJ銀行 H19.6.11 業務改善命令 海外業務における複数の現地法令違反及び多数の不祥事件の発生
千葉信用金庫 H19.10.26 業務改善命令 職員による横領
アリコジャパン（アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー) H19.11.16 業務改善命令 不適切な表示の保険募集資料を使用した保険募集
日本証券金融株式会社 H19.12.14 業務改善命令 品貸入札における不公正な調整
サンエージェンシー H19.6.15 登録取消し 顧客からの金銭の預託の禁止に違反
ジャパン・ホテル・アンド・リゾート投資法人 H20.3.28 業務改善命令 資産運用会社の利害関係人が、本来負担すべきであった費用を負担している状況
ダブリュビイピー・オルタナティブ投資顧問 H20.1.18 登録取消し 営業所不確知
大分銀行 H19.6.25 業務改善命令 不祥事件の連続発生
東和銀行 H19.10.12 業務改善命令 法令等遵守態勢等
関信用金庫 H19.5.25 業務改善命令 職員による横領
滋賀中央信用金庫 H19.5.25 業務改善命令 職員による横領
鳥取銀行 H19.7.6 業務改善命令 職員による横領
アルプス中央信用金庫 H19.6.15 業務改善命令 職員による横領
三菱東京UFJ銀行 H19.6.11 業務改善命令 投資信託販売業務における不適切・公平性を欠く顧客対応
西中国信用金庫 H19.10.26 業務改善命令 職員による横領
瀬戸信用金庫 H19.11.22 業務改善命令 職員による横領
西尾信用金庫 H19.11.22 業務改善命令 職員による横領
半田信用金庫 H20.1.11 業務改善命令 職員による横領
筑後信用金庫 H20.1.11 業務改善命令 職員による横領
いちい信用金庫 H20.2.15 業務改善命令 職員による横領
豊川信用金庫 H20.2.15 業務改善命令 職員による横領
古川信用組合 H19.6.29 業務改善命令 職員による横領
新生銀行 H19.6.28 業務改善命令 19年３月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
高鍋信用金庫 H19.6.1 業務改善命令 職員による横領
ユニバーサル・インベストメント H19.12.7 業務改善命令 区分管理違反、純財産額が最低純財産額を下回る状況
エフエックス札幌 H19.10.22 業務停止命令 支払不能に陥る恐れ、区分管理違反
ＵＳＳ証券 H20.2.18 業務停止命令 自己資本規制比率の低下
新日本通商 H19.12.27 業務改善命令 電子情報処理組織の管理不十分等
国泰キャピタル H19.12.27 業務停止命令 区分管理違反、自己資本規制比率の虚偽届出等
国泰キャピタル H19.12.27 業務改善命令 区分管理違反、自己資本規制比率の虚偽届出等
ＡＩＭ証券 H19.12.27 業務停止命令 業務改善命令違反、自己資本規制比率の低下
新東京シティ証券 H20.2.20 業務停止命令 区分管理違反
ユニバーサル・インベストメント H19.12.7 業務停止命令 区分管理違反、純財産額が最低純財産額を下回る状況
新東京シティ証券 H20.2.20 業務改善命令 区分管理違反
日本ファースト証券 H19.12.3 業務停止命令 区分管理違反、自己資本規制比率が100%を下回る状況
日本ファースト証券 H19.12.3 業務改善命令 区分管理違反、自己資本規制比率が100%を下回る状況
アルファエフエックス H19.11.9 業務停止命令 支払不能に陥る恐れ、区分管理違反
アルファエフエックス H19.11.9 業務改善命令 支払不能に陥る恐れ、区分管理違反
みずほ証券 H19.10.26 業務改善命令 親銀行から非公開情報を受領する行為及び親銀行から取得した非公開情報を利用して勧誘する行為
フェニックス証券 H19.10.23 業務改善命令 不招請勧誘
ＡＩＭ証券 H19.12.27 業務改善命令 業務改善命令違反、自己資本規制比率の低下
ベルル生命医療保障共済会 H19.4.13 業務廃止命令 業務改善命令において、特定保険業を的確に遂行するに足りる人的構成の整備等を求めたことに対し、何らの対応も行われていないこと
フィア H20.1.18 登録取消し 営業所不確知
パシフィック投資顧問 H20.1.18 登録取消し 営業所不確知
全国養護福祉会 H20.2.22 業務停止命令 業務改善計画の未提出、業務改善命令で求めた措置の未実施
株式会社大樹レーシングクラブ H19.6.29 業務改善命令 資金の流用、区分経理体制の不備
有限会社大樹ファーム H19.6.29 業務改善命令 資金の流用、区分経理体制の不備
日本ファースト証券 H20.3.19 登録取消し 支払不能に陥るおそれ、自己資本規制比率の回復見込みがない
ＵＳＳ証券 H20.2.18 業務改善命令 自己資本規制比率の低下
全国養護福祉会 H19.12.21 業務改善命令 保険募集行為における法令違反
エス・アイ・アドバイザリー H20.1.18 登録取消し 営業所不確知
ティーツー・キャピタル H19.5.14 業務停止命令 投資顧問契約における証券取引行為の実施
ティーツー・キャピタル H19.5.14 業務改善命令 投資顧問契約における証券取引行為の実施
ファイナンシャル・リーダー H19.6.1 業務停止命令 著しく事実に相違する表示のある広告
ファイナンシャル・リーダー H19.6.1 業務改善命令 著しく事実に相違する表示のある広告
アジアン・ブルー H19.6.27 業務停止命令 顧客に交付すべき書面の未交付等
アジアン・ブルー H19.6.27 業務改善命令 顧客に交付すべき書面の未交付等
全国養護福祉会 H20.2.22 業務改善命令 業務改善計画の未提出
ＤＩＰ H19.6.28 業務改善命令 内部管理態勢の不備及び当該状況の下発生した法令違反
スカダー・スティブンス・アンド・クラーク・コーポレーション H20.1.18 登録取消し 営業所不確知
永和証券 H19.6.4 業務改善命令 作為的相場形成
楽天証券 H19.6.8 業務改善命令 電子情報処理組織の管理不十分
三和ファイナンス H19.4.4 業務停止命令 取立、虚偽回答、帳簿備付等
朝日ユニバーサルＦＸ H19.6.26 業務改善命令 不招請勧誘
永和証券 H19.6.4 業務停止命令 作為的相場形成
エース交易 H19.6.27 業務改善命令 不招請勧誘、再勧誘
ＡＩＭ証券 H19.6.28 業務停止命令 業務改善命令違反
ＡＩＭ証券 H19.6.28 業務改善命令 業務改善命令違反
バンクＡＩＧ証券会社東京支店 H19.7.31 業務改善命令 法人関係情報に基づいて、自己の計算において有価証券の売買をする行為
丸八証券 H19.10.5 業務改善命令 取引一任勘定取引、相場固定
エフエックス札幌 H19.10.22 業務改善命令 支払不能に陥る恐れ、区分管理違反
アイ総合 H19.12.26 登録取消し 欠格事由
丸八証券 H19.10.5 業務停止命令 取引一任勘定取引、相場固定
エース交易 H19.6.27 業務停止命令 不招請勧誘、再勧誘
ＦＪ共済 H20.4.15 業務改善命令 債務超過等
ジェイ・エヌ・エス H20.5.1 登録取消し 不正又は著しく不当な行為を行い、その情状が特に重いとき
日本エステート証券 H20.6.11 登録取消し 自己資本規制比率の回復見込みがない
ユナイテッドワールド証券 H20.5.23 業務改善命令 金融商品取引業等に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況
MFP共済会 H21.3.24 業務改善命令 債務超過
MFP共済会 H21.3.24 業務廃止命令 債務超過
全国養護福祉会 H20.10.15 業務改善命令 債務超過
全国養護福祉会 H20.10.15 業務廃止命令 債務超過
全国共済連合会 H20.10.2 業務改善命令 債務超過等
全国共済連合会 H20.10.2 業務廃止命令 債務超過等
全国共済連合会 H20.8.7 業務改善命令 保険金等の支払遅延
ジェイ・エヌ・エス H20.5.1 業務改善命令 投資者保護のため必要かつ適当であると認めるとき
ＦＪ共済 H20.4.15 業務廃止命令 債務超過等
SBIイー・トレード証券 H20.5.23 業務改善命令 証券取引等監視委員会の検査に基づく処分勧告
ユナイテッドワールド証券 H20.5.23 業務停止命令 金融商品取引業等に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況
株式会社ピースステイブル H20.8.7 業務改善命令 人的構成を有しない状況、無登録での第一種金融商品取引業行為
株式会社ピースステイブル H20.8.7 登録取消し 人的構成を有しない状況、無登録での第一種金融商品取引業行為
リーマン・ブラザーズ証券 H20.9.15 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ
エス・エス・ケイ・インベストメント H20.5.26 登録取消し 営業所不確知
エコノスタット・インターナショナル・コーポレーション H20.5.26 登録取消し 営業所不確知
ジェイ・エヌ・エス H20.5.1 役員解任命令 不正又は著しく不当な行為を行い、その情状が特に重いとき
パンタ・レイ証券 H20.9.24 業務停止命令 損失補てん、電子情報処理組織の管理不十分等
琉球銀行 H20.7.25 業務改善命令 20年3月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
岐阜銀行 H20.7.25 業務改善命令 20年3月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
楽天証券 H21.3.24 業務改善命令 金融商品取引業等に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況
楽天証券 H21.3.24 業務停止命令 金融商品取引業等に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況
マネックス証券 H21.3.24 業務改善命令 金融商品取引業等に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況
マネックス証券 H21.3.24 業務停止命令 金融商品取引業等に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況
ビー･エヌ－・ピー･パリバ証券会社東京支店 H20.11.28 業務改善命令 公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるとき
サクセット H20.11.13 業務改善命令 売付け及び買付けの価格を同時に提示していない状況
ジョインベスト証券 H20.11.12 業務改善命令 顧客の取引に関し、顧客に必要な情報を適切に通知していないと認められる状況
アセットカンパニー H20.8.7 業務改善命令 投資者保護のため必要かつ適当であると認めるとき
パンタ・レイ証券 H20.9.24 業務改善命令 損失補てん、電子情報処理組織の管理不十分等
ヒロセ通商 H20.6.27 業務改善命令 再勧誘
リーマン・ブラザーズ証券 H20.9.15 資産の国内保有命令 支払不能に陥るおそれ
リーマン・ブラザーズ証券 H20.9.15 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ
シービーアールイー・レジデンシャル・マネジメント H20.10.9 業務改善命令 資産運用を受託している投資法人の民事再生手続開始の申立て
鹿児島信用金庫 H20.5.16 業務改善命令 職員による横領
常盤Investments H20.8.25 業務改善命令 電子情報処理組織の管理不十分等
ニッツウトレード H20.4.4 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
アセットカンパニー H20.8.7 役員解任命令 不正の手段により金融商品取引業の登録を受けた行為
ニューシティ・レジデンス投資法人 H20.10.9 業務改善命令 民事再生手続開始の申立て
アセットカンパニー H20.8.7 登録取消し 不正の手段により金融商品取引業の登録を受けた行為
野村證券 H20.7.3 業務改善命令 公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるとき
丸三証券 H20.10.23 業務改善命令 特定口座開設顧客に対し必要な情報を適切に通知していない状況
新銀行東京 H20.12.26 業務改善命令 職員による融資詐欺、与信審査・管理態勢の不備
小島総業 H20.12.19 登録取消し 高金利、虚偽報告、帳簿備付、特定公正証書作成委任状取得
宇田川町PJ特定目的会社 H20.5.7 是正命令 欠格事由
長崎三菱信用組合 H20.5.16 業務改善命令 不祥事件届出書未提出
ニッツウトレード H20.4.4 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ、区分管理違反
山梨県民信用組合 H20.6.20 業務改善命令 法令等遵守態勢等
アメリカンファミリー　ライフ　アシュアアランス　カンパニー　オブ　コロンバス H20.7.3 業務改善命令 保険金等の支払漏れ等
アメリカン　ライフ　インシュアランス　カンパニー H20.7.3 業務改善命令 保険金等の支払漏れ等
ミキ H20.10.8 業務改善命令 報告命令違反
Jファクター H21.3.16 登録取消し 欠格事由
宏徳産業 H20.10.8 業務改善命令 報告命令違反
岐阜商工信用組合 H20.4.11 業務改善命令 職員による横領
ちとせ通商 H20.9.2 業務改善命令 禁止行為、書面交付義務、帳簿備付、債権証書返還
ちとせ通商 H20.9.2 業務停止命令 禁止行為、書面交付義務、帳簿備付、債権証書返還
あおぞら銀行 H20.7.25 業務改善命令 20年3月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
武富士 H20.5.16 業務改善命令 書面交付義務、帳簿備付、取立
三和ファイナンス H20.5.16 業務停止命令 取立、帳簿備付
三和ファイナンス H20.5.16 業務改善命令 取立、帳簿備付
ジャパン･デジタル･コンテンツ信託 H20.6.6 業務改善命令 適切な内部管理態勢の確立に対する認識や取組みが不十分であったこと
アスト H20.7.3 業務停止命令 禁止行為
アスト H20.7.3 業務改善命令 禁止行為
寿産業 H20.10.8 業務改善命令 報告命令違反
Kストックインベストメント H20.5.26 登録取消し 営業所不確知
エスエムティー H20.5.26 登録取消し 営業所不確知
日本生命 H20.7.3 業務改善命令 保険金等の支払漏れ等
第一生命 H20.7.3 業務改善命令 保険金等の支払漏れ等
明治安田生命 H20.7.3 業務改善命令 保険金等の支払漏れ等
住友生命 H20.7.3 業務改善命令 保険金等の支払漏れ等
朝日生命 H20.7.3 業務改善命令 保険金等の支払漏れ等
STF投資顧問 H20.5.26 登録取消し 営業所不確知
大同生命 H20.7.3 業務改善命令 保険金等の支払漏れ等
甲田　英司（ロイズ・インベストメント・パートナー） H20.8.22 登録取消し 営業所不確知
富国生命 H20.7.3 業務改善命令 保険金等の支払漏れ等
テリーサポートフォリオマネジメント H20.11.7 業務停止命令 検査忌避、報告徴取命令違反
三井生命 H20.7.3 業務改善命令 保険金等の支払漏れ等
ジャパン・アドバイザリー H20.12.12 業務改善命令 内部管理態勢の不備、法人関係情報を利用した助言
アップワード H20.12.19 登録取消し 営業所不確知
YROインベストメント H21.1.14 登録取消し 営業所不確知
ティー・エフ・ジー・インベストメント・アドバイザリー H21.3.18 登録取消し 営業所不確知
テリーサポートフォリオマネジメント H20.11.7 業務改善命令 検査忌避、報告徴取命令違反
三菱UFJ証券 H21.6.25 業務改善命令 顧客情報の安全管理措置等の不備
北海道ファイナンシャルプランナーズ H22.3.16 登録取消し 金融商品仲介業者に係る制限を超える金融商品取引行為等
沖縄ヤマト運輸 H21.12.28 業務改善命令 無資格募集、重要事項説明書不備
成瀬証券 H21.6.19 業務改善命令 自社に帰属しない金銭を不当に受領する行為
日本インベスターズ証券 H21.6.12 業務改善命令 分別管理違反
アヴァロン湘南証券 H21.4.13 業務改善命令 金融商品仲介業者の法令違反行為を防止するための措置が不十分
韓国外換銀行在日支店 H22.1.7 業務停止命令 疑わしい取引の届出義務を的確に履行する態勢の未整備
アルジェンテック H21.10.1 登録取消し 金融商品仲介業者に係る制限を超える金融商品取引行為等
韓国外換銀行在日支店 H22.1.7 業務改善命令 疑わしい取引の届出義務を的確に履行する態勢の未整備
アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー(日本支店） H22.2.24 勧告 個人顧客情報の安全管理措置等の不備
ユウキャピタルマネジメント㈱ H21.4.13 業務改善命令 金融商品仲介業者に係る制限を越える金融商品取引行為等
ＳＢＩ証券 H22.2.12 業務改善命令 電子情報処理組織の管理不十分
ウィズダムキャピタル H21.12.3 業務改善命令 ファンド出資者の利益を害する運用
ユウキャピタルマネジメント㈱ H21.4.13 業務停止命令 金融商品仲介業者に係る制限を越える金融商品取引行為等
三菱UFJ証券 H21.6.25 勧告 顧客情報の安全管理措置等の不備
アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー（日本支店） H22.2.24 業務改善命令 個人顧客情報の安全管理措置等の不備
かんぽ生命保険 H21.12.4 業務改善命令 職員による横領
コメルツ銀行東京支店 H22.1.8 業務改善命令 電子情報処理組織の管理不十分
飛騨信用組合 H21.5.29 業務改善命令 不祥事件届書未提出
モーゲージ・サポート H22.2.26 業務改善命令 無登録による有価証券の私募の取扱い、虚偽報告
シティバンク銀行 H21.6.26 業務停止命令 疑わしい取引の届出義務を的確に履行する態勢の未整備
シティバンク銀行 H21.6.26 業務改善命令 疑わしい取引の届出義務を的確に履行する態勢の未整備
新生銀行 H21.7.28 業務改善命令 21年3月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
中央三井トラスト・ホールディングス H21.7.28 業務改善命令 21年3月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
あおぞら銀行 H21.7.28 業務改善命令 20年度の中小企業向け貸出が減少し、かつ、目標達成に向けた実効性のある施策が十分に講じられたとは認め難いこと
あおぞら銀行 H21.7.28 業務改善命令 21年3月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
静岡信用金庫 H21.5.29 業務改善命令 職員による横領
日本興亜損保 H21.10.23 業務改善命令 保険金等の支払遅延等
エル・エヌ・シー H22.1.15 業務停止命令 顧客を相手方とした証券取引行為、顧客からの金銭の預託の受入れ
中央商銀信用組合 H21.4.24 業務改善命令 職員による横領
マスト H21.11.27 業務停止命令 禁止行為、不祥事件届出未届、貸金業務取扱主任者研修未受講、書面交付、帳簿備付、債権証書返還
マスト H21.11.27 業務改善命令 禁止行為、不祥事件届出未届、貸金業務取扱主任者研修未受講、書面交付、帳簿備付、債権証書返還
朝日火災海上 H21.12.28 業務改善命令 代理店による不適正募集及び重要事項説明書不備
アイフォレックス H22.2.1 役員解任命令 業務改善命令違反、区分管理義務違反
日新信用金庫 H21.11.20 業務改善命令 職員による横領
ＴＯＮＫ H21.7.8 業務停止命令 自己資本規制比率の低下、純財産額が最低純財産額を下回る状況
上田信用金庫 H21.5.29 業務改善命令 職員による横領
ゆうちょ銀行 H21.12.4 業務改善命令 職員による横領等
Ｊｏｕｌｅ H21.11.20 業務停止命令 著しく事実に相違する表示のある広告
アイエスオー H21.9.11 業務停止命令 無登録による有価証券の売買、事業報告書の虚偽記載
アイエスオー H21.9.11 業務改善命令 無登録による有価証券の売買、事業報告書の虚偽記載
リブラ H21.9.18 業務停止命令 忠実義務違反、法定帳簿の作成・保存義務違反
リブラ H21.9.18 業務改善命令 忠実義務違反、法定帳簿の作成・保存義務違反
フォレスト出版 H21.10.2 業務停止命令 著しく事実に相違する表示のある広告
フォレスト出版 H21.10.2 業務改善命令 著しく事実に相違する表示のある広告
ダイヤモンドオフィス H21.10.20 業務停止命令 無登録での有価証券の私募の取扱い
ダイヤモンドオフィス H21.10.20 業務改善命令 無登録での有価証券の私募の取扱い
モーゲージ・サポート H22.2.26 登録取消し 無登録による有価証券の私募の取扱い、虚偽報告
アジアン・ブルー H21.11.16 業務改善命令 無登録での有価証券の売買等
エル・エヌ・シー H22.1.15 業務改善命令 顧客を相手方とした証券取引行為、顧客からの金銭の預託の受入れ
Ｊｏｕｌｅ H21.11.20 業務改善命令 著しく事実に相違する表示のある広告
(株)日本流動化信託 H22.3.18 業務改善命令 信託財産の管理不備
ジャパン・デジタル・コンテンツ信託 H21.9.15 免許取消し 純資産額の不足、善管注意義務違反等
ジャパン・デジタル・コンテンツ信託 H21.6.18 業務改善命令 信託財産の流用等
ジャパン・デジタル・コンテンツ信託 H21.6.18 業務停止命令 信託財産の流用等
コモドアインベストメント H21.12.21 業務停止命令 業務改善命令違反
コモドアインベストメント H21.12.21 業務改善命令 業務改善命令違反
新発田信用金庫 H21.8.7 業務改善命令 職員による横領
アジアン・ブルー H21.11.16 登録取消し 無登録での有価証券の売買等
ウィズダムキャピタル H21.12.3 業務停止命令 ファンド出資者の利益を害する運用
株式会社Art Investment Bank H22.2.8 業務改善命令 重大な管理不備がありながら行った、ファンド持分の販売
ＭＪ H21.10.20 業務停止命令 特別の利益提供、虚偽・誤解表示等
北辰物産 H21.10.9 業務改善命令 損失補てん、検査忌避等
北辰物産 H21.10.9 業務停止命令 損失補てん、検査忌避等
ニューシティコーポレーション H21.4.21 業務停止命令 債務超過
ニューシティコーポレーション H21.4.21 業務改善命令 債務超過
JPSアセットマネジメント H21.7.10 業務改善命令 投資一任契約締結先の運用財産の管理を適切に監督していない状況
マーヴェラス　キャピタル　インベストメント H21.8.6 業務停止命令 債務超過、分別管理義務違反、名義貸し
マーヴェラス　キャピタル　インベストメント H21.8.6 業務改善命令 債務超過、分別管理義務違反、名義貸し
ビー･エヌ－・ピー･パリバ証券会社東京支店 H21.10.23 業務停止命令 報告徴取命令の対応不備、作為的相場形成
コンコード H21.10.29 業務改善命令 虚偽・誤解表示、分別管理義務違反等
ビー･エヌ－・ピー･パリバ証券会社東京支店 H21.10.23 業務改善命令 報告徴取命令の対応不備、作為的相場形成
郵便局会社 H21.12.4 業務改善命令 職員による横領
ＴＯＮＫ H21.10.5 登録取消し 支払不能に陥るおそれ、検査忌避等
カブドットコム証券 H21.7.31 業務改善命令 法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
千葉興業銀行 H21.7.28 業務改善命令 21年3月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
東日本銀行 H21.7.28 業務改善命令 21年3月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
岐阜銀行 H21.7.28 業務改善命令 21年3月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
百十四銀行 H21.6.10 業務改善命令 不適切な融資
福島銀行 H21.4.3 業務改善命令 分配可能額を超える配当の実施
日本プライベート証券 H21.7.10 業務改善命令 営業管理態勢及び内部管理態勢の不備
ＴＯＮＫ H21.7.8 業務改善命令 自己資本規制比率の低下、純財産額が最低純財産額を下回る状況
コンコード H21.10.29 登録取消し 虚偽・誤解表示、分別管理義務違反等
株式会社ＲＳＴ H22.2.1 業務改善命令 出資金の使途不明、分別管理が確保されていない状況でのファンド持分の販売等
ゲインズ・アセット・マネジメント株式会社 H21.6.26 業務停止命令 虚偽・誤解表示
株式会社プロフィットアンドアセット H21.6.25 業務改善命令 人的構成を有しない状況
株式会社プロフィットアンドアセット H21.6.25 業務停止命令 人的構成を有しない状況
郵便局会社 H21.12.4 業務改善命令 職員による横領
ＭＪ H21.10.20 業務改善命令 特別の利益提供、虚偽・誤解表示等
New Asia Asset Management H21.9.11 登録取消し 不正又は著しく不当な行為（ファンド出資金の流用等）
株式会社Art Investment Bank H22.2.8 業務停止命令 重大な管理不備がありながら行った、ファンド持分の販売
ゲインズ・アセット・マネジメント株式会社 H21.6.26 業務改善命令 虚偽・誤解表示
株式会社ＲＳＴ H22.2.1 業務停止命令 出資金の使途不明、分別管理が確保されていない状況でのファンド持分の販売等
ヤマト運輸 H21.12.28 業務停止命令 無資格募集、重要事項説明書不備
ヤマト運輸 H21.12.28 業務改善命令 無資格募集、重要事項説明書不備
沖縄ヤマト運輸 H21.12.28 業務停止命令 無資格募集、重要事項説明書不備
アイフォレックス H22.2.1 業務改善命令 業務改善命令違反、区分管理義務違反
アイフォレックス H22.2.1 登録取消し 業務改善命令違反、区分管理義務違反
アール・ビー・エス証券会社 東京支店 H22.1.26 業務改善命令 損失補てん
コスモ証券 H21.12.14 業務改善命令 説明義務違反等
New Asia Asset Management H21.9.11 業務改善命令 不正又は著しく不当な行為（ファンド出資金の流用等）
ライツ信託株式会社 H22.9.29 業務改善命令 業務改善命令の一部不履行
日本振興銀行 H22.9.10 業務改善命令 預金保険法第74条第5項に基づく「その財産をもつて債務を完済することができない」状況にある旨の申出
日本振興銀行 H22.9.10 業務停止命令 預金保険法第74条第5項に基づく「その財産をもつて債務を完済することができない」状況にある旨の申出
日本振興銀行 H22.5.27 業務改善命令 検査忌避等
日本振興銀行 H22.5.27 業務停止命令 検査忌避等
新生銀行 H22.6.30 業務改善命令 22年3月期の収益目標と実績とが大幅に乖離
日本振興銀行 H22.9.10 金融整理管財人による業務及び財産の管理命令 債務超過の申出
ライツ信託株式会社 H22.6.29 業務停止命令 誤解表示、契約締結前交付書面の不備
ライツ信託株式会社 H22.6.29 業務停止命令 善管注意義務違反等
プライベートウェルスマネジメントジャパン株式会社 H22.4.20 業務停止命令 名義貸し
プライベートウェルスマネジメントジャパン株式会社 H22.4.20 業務改善命令 名義貸し
株式会社エプソム愛馬会 H22.6.3 業務停止命令 分別管理が確保されていない状況で私募を行う行為等
株式会社エプソム愛馬会 H22.6.3 業務改善命令 分別管理が確保されていない状況で私募を行う行為等
トップゲイン株式会社 H22.4.16 業務停止命令 虚偽告知、ファンド運用に係る無登録営業、無登録業者の運営するファンドへの出資等
株式会社ジャパンホースマンクラブ H22.6.3 業務改善命令 分別管理が確保されていない状況で私募を行う行為等
株式会社ファイアー H22.4.1 登録取消し 営業所不確知
ライツ信託株式会社 H22.6.29 業務改善命令 誤解表示、契約締結前交付書面の不備
株式会社プラス・インベスティング・ジャパン H23.2.25 登録取消し 営業所不確知
ちとせ通商 H22.6.17 登録取消し 禁止行為、誇大広告の禁止等、書面交付、帳簿備付、業務改善命令違反
ライツ信託株式会社 H22.12.22 業務改善命令 業務改善命令の一部不履行
ライツ信託株式会社 H22.12.22 業務停止命令 業務改善命令の一部不履行
ライツ信託株式会社 H22.6.29 業務改善命令 善管注意義務違反等
株式会社ジャパンホースマンクラブ H22.6.3 業務停止命令 分別管理が確保されていない状況で私募を行う行為等
外為どっとコム H22.9.17 業務停止命令 業務改善命令違反、電子情報処理組織の管理不十分
イニシア・スター証券 H22.4.19 業務停止命令 虚偽表示
イニシア・スター証券 H22.4.19 業務改善命令 虚偽表示
髙木証券 H22.6.25 業務停止命令 重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為
髙木証券 H22.6.25 業務改善命令 重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為
三栄証券 H22.7.16 業務改善命令 作為的相場形成
トップゲイン株式会社 H22.4.16 業務改善命令 虚偽告知、ファンド運用に係る無登録営業、無登録業者の運営するファンドへの出資等
東海東京証券 H22.9.16 業務改善命令 公益又は投資者保護のため必要かつ適当であると認めるとき
コモドアインベストメント H22.4.12 登録取消し 営業所不確知
外為どっとコム H22.9.17 業務改善命令 業務改善命令違反、電子情報処理組織の管理不十分
安藤証券 H22.11.9 業務改善命令 法人関係情報に係る不公正取引の防止上不十分な管理の状況
常盤Investments H22.12.17 業務停止命令 外務員登録を受けた者以外の者に外務員の職務を行わせる行為
常盤Investments H22.12.17 業務改善命令 外務員登録を受けた者以外の者に外務員の職務を行わせる行為
マスター証券 H23.2.10 業務停止命令 無登録によるファンドの運用、分別管理義務違反
マスター証券 H23.2.10 業務改善命令 無登録によるファンドの運用、分別管理義務違反
外為どっとコム H22.9.10 業務改善命令 電子情報処理組織の管理不十分
三浦藤沢信用金庫 H22.4.16 業務改善命令 不適切な融資
ライツ信託株式会社 H22.9.29 業務停止命令 業務改善命令の一部不履行
グッド・シグナル H23.2.25 登録取消し 営業所不確知
中央商銀信用組合 H22.8.26 業務改善命令 不適切な融資
岡崎信用金庫 H22.11.5 業務改善命令 職員による横領
水戸信用金庫 H22.11.5 業務改善命令 法令等遵守態勢等
サンフラワー・インベストメント H22.12.20 業務停止命令 支払不能に陥るおそれ
結城信用金庫 H22.9.24 業務改善命令 職員による横領
インベストマスター H22.12.17 業務改善命令 顧客に交付すべき書面の未交付、著しく事実に相違する表示のある広告
大分みらい信用金庫 H22.4.16 業務改善命令 職員による横領
きらやか銀行 H22.7.16 業務改善命令 職員による横領
琉球銀行 H22.6.4 業務改善命令 職員による横領
プライオール投資顧問 H23.2.22 業務改善命令 投資一任契約において、不適切な運用が認められる状況
㈱マル H22.8.3 業務停止命令 顧客からの金銭の預託の禁止に違反
㈱マル H22.8.3 業務改善命令 顧客からの金銭の預託の禁止に違反
津山信用金庫 H22.10.22 業務改善命令 職員による横領
ソーシャル・イノベーション H22.9.22 登録取消し 無登録によるファンドの私募・運用、名義貸し
J-ストック・パートナーズ H22.7.9 業務停止命令 名義貸し
J-ストック・パートナーズ H22.7.9 業務改善命令 名義貸し
LINEMAP投資顧問 H22.7.28 登録取消し 営業所不確知
メイヤー・アセット・マネージメント H22.8.5 業務停止命令 無登録による有価証券の募集の取扱い
メイヤー・アセット・マネージメント H22.8.5 業務改善命令 無登録による有価証券の募集の取扱い
サンフラワー・インベストメント H22.12.20 業務改善命令 支払不能に陥るおそれ
トラフィック H22.9.16 業務改善命令 無登録によるファンドの私募・運用、無登録業者への運用委託
スタンダードチャータード銀行在日支店 H23.2.15 業務改善命令 無認可営業、経営管理態勢の形骸化
ソーシャル・イノベーション H22.9.22 業務改善命令 無登録によるファンドの私募・運用、名義貸し
ライフケアバンク H22.9.22 登録取消し 事業報告書の虚偽記載
ライフケアバンク H22.9.22 業務改善命令 無登録の投資ファンドの販売業務等に従業員を従事させる行為等、事業報告書の虚偽記載
アンツ・アセットマネジメント H22.10.26 登録取消し 顧客のために行う有価証券の売買の委託の代理
アンツ・アセットマネジメント H22.10.26 業務改善命令 顧客のために行う有価証券の売買の委託の代理
インベストマスター H22.12.17 登録取消し 顧客に交付すべき書面の未交付、著しく事実に相違する表示のある広告
トラフィック H22.9.16 業務停止命令 無登録によるファンドの私募・運用